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日照海川錦匯商業(yè)保理有限公司金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

為迅速有效處置金融突發(fā)事件，預(yù)防和減少金融突發(fā)事件對公司造成的危害和損失，維護公司金融穩(wěn)定，保障公司經(jīng)濟安全,  最大限度地減少國家財產(chǎn)損失和保障公司員工生命財產(chǎn)安全，依據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》、《期貨交易管理暫行條例》、《國家金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》等國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范等，制定本預(yù)案。

一、總則

（一）適用范圍

1、市、區(qū)縣內(nèi)發(fā)生重大事件引發(fā)的危及公司內(nèi)部穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。

2、因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件或社會安全事件引發(fā)的危及穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。

（二）工作原則

1、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負責(zé)。公司突發(fā)事件應(yīng)急處置工作公司領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，公司各部室按照要求，具體負責(zé)本部室突發(fā)性風(fēng)險的防范和處置工作。

2、各司其職，團結(jié)協(xié)作。公司各部室按照職責(zé)分工，積極籌劃落實各項防范化解風(fēng)險的措施，相互協(xié)調(diào)配合，共同做好金融突發(fā)事件的處置工作。

3、區(qū)別對待，分類處置。對各類金融信息的預(yù)期風(fēng)險和總體風(fēng)險進行具體分析與判斷，針對不同成因，不同風(fēng)險程度，研究制定相應(yīng)的處理方案。

4、及早預(yù)警，及時處置。對突發(fā)性金融風(fēng)險要做到早發(fā)現(xiàn)、早報告，并采取果斷措施，及時控制和化解，防止風(fēng)險擴散和蔓延，盡可能將危害和損失降到最低限度。

二、組織體系和職責(zé)分工

（一）本公司成立應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組

 組  長：李有亮

 副組長：孫小婷、楊  夢、陳博文

（二）應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)應(yīng)急工作指揮小組

小組長：李有亮（兼）

組  員：孫小婷、楊  夢、陳博文、滕  琪、張  昊

（三）應(yīng)急工作小組辦公機構(gòu)

1、應(yīng)急工作小組的辦公室設(shè)在公司6樓623房間；

2、值班電話：15106339898（公司主要負責(zé)人）。

（四）應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)

1、組織指揮應(yīng)急處置工作。決定啟動、終止本預(yù)案。

2、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、指揮公司金融突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作。

3、分析、研究公司金融突發(fā)事件的有關(guān)信息，制定應(yīng)急措施。

4、確定公司各部室應(yīng)急處置過程中的具體職責(zé)及分工，并協(xié)調(diào)實施應(yīng)急措施。

5、根據(jù)需要，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)有關(guān)公司的重組、關(guān)閉和破產(chǎn)等事宜。

6、及時向上級主管部門報告事件動態(tài)和處置情況，做到不遲報、不瞞報。

（五）辦公室主要職責(zé)

1、按照公司領(lǐng)導(dǎo)小組的要求組織召集相關(guān)會議。

2、搜集、整理、上報有關(guān)金融突發(fā)事件的信息資料，并向公司有關(guān)部門通報。

3、督促、檢查、指導(dǎo)公司落實應(yīng)急措施。

4、做好檔案資料的收集、保管和事后移交工作。

5、提出修訂預(yù)案的建議。

6、組織公司相關(guān)部室做好政策宣傳和解釋工作。

7、完成領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項。

（六）應(yīng)急工作指揮小組的職責(zé)

1、及時啟動公司金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。

2、確定金融突發(fā)事件處置相關(guān)人員，明確職責(zé)。

3、組織協(xié)調(diào)公司各部室、有關(guān)部門，調(diào)動部署有關(guān)力量，保證公司正常經(jīng)營，防止因金融突發(fā)事件引發(fā)公司不穩(wěn)定事件。

4、及時向公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組報告事件動態(tài)和處置情況。

（七）應(yīng)急各指揮小組

1、風(fēng)險處置組

組  長：李有亮

組  員：陳博文、楊  夢（兼）、孫小婷（兼）

2、治安維護組

組  長：陳博文（兼）

組  員：張  昊

3、專家咨詢組

組 長：李有亮（兼）

組 員：楊  夢（兼）、孫小婷（兼）

4、法律咨詢組：

組  長：楊  夢

組  員：孫小婷（兼）、張  昊（兼）、滕  琪（兼）

5、信息發(fā)布組：

    組  長：孫小婷

    組  員：滕  琪

三、應(yīng)急預(yù)案的分類

按預(yù)案啟動的涉及層次可分為：一般事件應(yīng)急預(yù)案、重要事件應(yīng)急預(yù)案、重特大事件應(yīng)急預(yù)案。

（一）一般事件應(yīng)急預(yù)案：指在公司發(fā)生的一般突發(fā)事件的應(yīng)急準備和處理方案，一般可由應(yīng)急工作指揮小組直接處理或請求應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下處理；

（二）重大事件應(yīng)急預(yù)案：指在公司發(fā)生的重要、重大突發(fā)事件的應(yīng)急處理和準備方案，由應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組直接領(lǐng)導(dǎo)下處理；

（三）特別重大事件應(yīng)急預(yù)案：指在公司發(fā)生的重大突發(fā)事件的應(yīng)急處理準備和處理方案，需在上級主管部門的指導(dǎo)和協(xié)助下，共同處理。

四、應(yīng)急響應(yīng)

    （一）響應(yīng)程序

1、金融突發(fā)事件發(fā)生后，公司各相關(guān)部室迅速核實情況，立即啟動應(yīng)急預(yù)案，開展公司的應(yīng)急處置工作，并及時報告領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和公司上級主管部門。

2、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報領(lǐng)導(dǎo)小組決定啟動本預(yù)案開展處置工作。

（二）決策及應(yīng)急措施

1、公司各部室立即按照應(yīng)急預(yù)案要求，指導(dǎo)本部室處置工作，及時切斷風(fēng)險源，防止風(fēng)險進一步擴散。

2、領(lǐng)導(dǎo)小組召開會議，分析研究金融突發(fā)事件的基本情況、性質(zhì)和成因，提出處置方案，報公司和上級主管部門批準后實施。

處置方案的主要內(nèi)容包括:金融突發(fā)事件的基本情況、事件的性質(zhì)和嚴重程度、影響范圍、會議的討論意見以及協(xié)調(diào)處置方式、方法和所要采取的具體措施等。

3、領(lǐng)導(dǎo)小組視情況設(shè)立專家咨詢組、信息發(fā)布組、治安維護組、風(fēng)險處置組、法律咨詢組，分別負責(zé)各專業(yè)范圍內(nèi)的工作事宜。

4、在處置金融突發(fā)事件過程中，事件發(fā)生公司有關(guān)部室部做好宣傳、解釋工作，加強輿論引導(dǎo)。

5、落實措施

（1）正式處置方案經(jīng)公司及上級主管部門批準后，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室督促有關(guān)公司、有關(guān)部室組織實施。

（2）對需要采取撤銷(關(guān)閉)形式退出金融市場的，應(yīng)當按照《中華人民共和國證券法》、《金融機構(gòu)撤銷條例》等規(guī)定，由公司依據(jù)其職責(zé)和權(quán)限對外發(fā)布撤銷(關(guān)閉)公告，并由公司有關(guān)部室成立清算組進行清算。

（3）在處置金融突發(fā)事件過程中要采取積極有效措施，公司有關(guān)部室應(yīng)予積極配合。

五、信息報送

1、金融突發(fā)事件發(fā)生時，發(fā)生事件的公司相關(guān)部室應(yīng)立即(最遲不超過2小時)向公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、相應(yīng)的上級金融監(jiān)管部門報告。

2、特別重大(Ⅰ級)和重大(Ⅱ級)金融突發(fā)事件發(fā)生后，公司相關(guān)部室在接到報告后，最遲不超過2小時上報公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組和上級主管部門，并在保密的原則下，根據(jù)情況需要與有關(guān)部門實現(xiàn)信息共享。

3、公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組在匯總、分析公司各部室的情況報告的基礎(chǔ)上，對事件的性質(zhì)及嚴重程度進行分析判斷，并及時將有關(guān)信息上報上級主管部門。

4、報告的內(nèi)容應(yīng)包括:發(fā)生金融突發(fā)事件的機構(gòu)名稱、地點、時間;事件的原因、性質(zhì)、等級、可能涉及的金額及人數(shù)、影響范圍以及社會穩(wěn)定情況;事態(tài)的發(fā)展趨勢、可能造成的損失;已采取的應(yīng)對措施及擬進一步采取的措施;其他與本事件有關(guān)的內(nèi)容。

六、善后工作

按分級響應(yīng)程序的職責(zé)分工，分別由公司有關(guān)部門負責(zé)落實。具體包括:

1、對被關(guān)閉的公司的印章、業(yè)務(wù)檔案妥善保管并進行清理，對被關(guān)閉公司的債權(quán)進行核實，落實兌付和補償措施。

2、對金融突發(fā)事件的全過程進行徹底調(diào)查，查清事件的原因，追究相關(guān)人員的責(zé)任。

3、對因金融突發(fā)事件而發(fā)生的直接損失和間接損失進行評估。

七、評估與總結(jié)

1、金融突發(fā)事件處置完畢后，參與處置的公司有關(guān)部室應(yīng)對處置工作進行總結(jié)，并報公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。

2、公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)對事件的發(fā)生、應(yīng)急處置、處置結(jié)果及損失進行全面評估與總結(jié)，并將總結(jié)報告上報上級主管部門。

3、參與處置的公司有關(guān)部室應(yīng)針對協(xié)同處置金融突發(fā)事件過程中暴露出的有關(guān)問題，提出修訂本預(yù)案的意見和建議。

八、獎勵與處罰

1、對參與處置工作表現(xiàn)突出的人員，公司可按有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎勵。

2、對參與處置工作不負責(zé)任、辦事不力、扯皮推諉，造成嚴重后果的人員，公司將追究其責(zé)任。

九、檢查與審計

公司有關(guān)部室依法對金融突發(fā)事件處置工作中所動用的資金的使用情況進行檢查和審計。

十、通信保障

1、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)集中掌握領(lǐng)導(dǎo)小組成員和主要負責(zé)人的聯(lián)系電話(包括移動電話)，并確保聯(lián)絡(luò)暢通。

2、公司各部室之間應(yīng)確保至少一種通信方式的穩(wěn)定暢通。

3、所有通信及信息共享應(yīng)符合有關(guān)保密規(guī)定。

十一、預(yù)案解釋與實施

1、本預(yù)案由公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制定并負責(zé)解釋。

2、本預(yù)案自公布之日起實施。

 

 

                                日照海川錦匯商業(yè)保理有限公司

                                     2022.6.9